Письмо Московское ГТУ ЦБ РФ от 19.05.2006 г № 11-15-4-11/33655

Об изменениях в порядок представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля, а также в форматы представления отчетности по форме 0409665

В связи с изменениями, внесенными Указанием Банка России от 17.02.2006 N 1660-У в Указание Банка России от 16.01.2004 N 1376-У "О перечне, формах и порядке составления и представления форм отчетности кредитных организаций в Центральный банк Российской Федерации" (далее - Указание N 1376-У), а также в связи с письмом Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России от 03.05.2006 N 12-3-2/1004 "О порядке представления отчетности по форме 0409665, паспортов сделок и ведомостей банковского контроля" сообщаем следующее.
I.В письмо Московского ГТУ банка России от 07.02.2005 № 09-15-4-11/8030 «Касательно порядка представления паспортов сделок и ведомостей банковского контроля» (с учетом информации, изложенной в письме Московского ГТУ банка России от 25.05.2005 № 09-15-4-11/37851, доведенное до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ банка России, вносятся следующие изменения.
1.В первом абзаце ссылки на номер пункта 46 Перечня форм отчетности и другой информации кредитных организаций, представляемой в Центральный банк Российской Федерации, установленного в приложении 2 к Указанию N 1376-У, заменить ссылками на номер пункта 40 указанного Перечня.
2.Пункт 3 изложить в следующей редакции:

"3. В составе отчетной информации уполномоченные банки и их филиалы (банки ПС) представляют в Московское ГТУ Банка России по внешнеторговым контрактам (код вида паспорта сделки - 1, 2, 3, 4, 9) и/или кредитным договорам (договорам займа) (код вида паспорта сделки 5 или 6) в виде электронных документов:
- паспорта сделок, которые были оформлены, переоформлены или закрыты банком ПС в течение отчетного периода;
- ведомости банковского контроля по паспортам сделок, которые действовали на конец отчетного периода или которые были закрыты в течение отчетного периода".

3.В Формат электронного сообщения "Паспорт сделки по кредитным договорам" (до сведения кредитных организаций доводился в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 25.05.2005 N 09-15-4-11/37851) внести следующие изменения в раздел "Общие сведения о кредитном договоре":
3.1.Строку погашение за счет валютной выручки (X) заменить строкой сумма погашения за счет валютной выручки (в ед. валюты договора).
3.2.Строку срок транша (дд.мм.гггг) заменить строкой код срока погашения транша (0, 1, 2, 3, 4, 5, 6).
4.В Формат электронного сообщения (паспорт сделки по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующее изменение:
строку заменить строкой ,
где в поле "nver" указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по паспортам сделок банковского контроля.
5.В Формат электронного сообщения (ведомость банковского контроля по внешнеторговым контрактам) (до сведения кредитных организаций доводился в приложении к письму Московского ГТУ Банка России от 07.02.2005 N 09-15-4-11/8030) внести следующие изменения:
5.1.Строку заменить строкой ,
где:

"dd/mm/gg" - дата последней корректировки ВБК;
"regn" - регистрационный номер уполномоченного банка, присвоенный Банком России и внесенный в Книгу государственной регистрации кредитных организаций, дополненный слева нулями до 4 знаков/номер филиала, дополненный слева нулями до 4 знаков.
Например: для уполномоченного банка, которому в Книге государственной регистрации кредитных организаций соответствует регистрационный номер 77, в поле "regn" будет указано "0077/0000".

Для филиала этого уполномоченного банка, имеющего порядковый номер 23, в поле "regn" будет указано "0077/0023".
5.2.Строку код вида документа заменить следующими строками:
код подтверждающего документа (в качестве кода подтверждающего документа указывается код вида документа, установленный пунктом 3 приложения 1 к Положению Банка России от 01.06.2005 N 258-П, для документов с кодами 03, 04, 05, 10, 11, 12, 13.
Для документов с кодами 01, 02, подтверждающих факт ввоза товаров на таможенную территорию РФ, - код 01_1.
Для документов с кодами 01 или 02, подтверждающих факт вывоза товаров с таможенной территории РФ, - код 01_2.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт полученных резидентом услуг, - код 04_1.
Для документов с кодом 04, подтверждающих факт оказанных резидентом услуг, выполненных работ, переданных прав, - код 04_2.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств резидентом, - код 14_1.
Для документов с кодом 14, подтверждающих исполнение обязательств нерезидентом, - код 14_2).
II.В формат электронного сообщения «Отчет о валютных операциях, осуществляемых с оформлением паспорта сделки» (уровень уполномоченного банка (филиала), доведенный до уполномоченных банков (филиалов), поднадзорных Московскому ГТУ банка России, в приложении к письму Московского ГТУ банка России от 18.11.2004 № 09-15-4-11/90157, внести следующие изменения:
1.Текст, начинающийся со слов
"Имя файла: ????????.xml,
где:
???? - первые четыре знака - регистрационный номер банка;
???? - следующие четыре знака - порядковый номер филиала.
Пример наименования файла:

       - уполномоченного банка                          00010000.xml 
         (регистрационный номер 1) 
       - для филиала уполномоченного банка              00010023.xml 
         (регистрационный номер 1/23)" 
   заменить на текст следующего содержания:

"Имя файла: REGN.xml,
где:
REGN - регистрационный номер уполномоченного банка;
- для головного офиса уполномоченного банка может быть REGN.xml или REGN0000.xml.
Например: имя файла уполномоченного банка (регистрационный номер из Книги государственной регистрации кредитных организаций - 77) - 0077.xml или 00770000.xml;
- для филиала уполномоченного банка - REGN????.xml, где первые четыре знака - регистрационный номер банка, следующие четыре знака - порядковый номер филиала.
Например: имя файла для филиала уполномоченного банка (регистрационный номер банка - 77, порядковый номер филиала - 23) - 00770023.xml".
2.Строку заменить строкой , где в поле "nver" указывается информация о программном обеспечении, используемом для формирования электронных сообщений по форме 0409665.
3.Раздел "Данные заголовка" заменить на раздел следующего содержания:

"Данные заголовка:


             тип отчета (значение "0409665") 
               код ОКАТО уполномоченного банка (8 знаков) 
                код ОКПО 
                основной государственный регистрационный 
                      номер 
              регистрационный номер уполномоченного 
                      банка, присвоенный Банком России 
                      и внесенный в Книгу государственной 
                      регистрации кредитных организаций 
                      (для филиала - регистрационный номер 
                      банка/номер филиала, например 77/23) <*> 
                 БИК код уполномоченного органа 
               отчетный месяц (значения "Январь", 
                      "Февраль", "Март", "Апрель", "Май", "Июнь", 
                      "Июль", "Август", "Сентябрь", "Октябрь", 
                      "Ноябрь", "Декабрь") 
                год отчета 
                наименование банка (филиала) 
             адрес банка (филиала) 
                Ф.И.О. ответственного лица 
                Ф.И.О. исполнителя 
                 телефон исполнителя 
                дата создания отчета 
                пояснительный текст к отчету 
                      (при необходимости) 
    
  -------------------------------- 
   <*> Данные указываются без лидирующих нулей".

III.Настоящие изменения вступают в силу начиная с отчетной информации за апрель 2006 года.