Письмо Московское ГТУ ЦБ РФ от 24.10.2007 г № 09-15-3-11/74369
О мерах по организации доставки в Росфиннадзор Российской Федерации информации уполномоченных банков, предусмотренной Положением Банка России от 20.07.2007 N 308-П
Во исполнение требований Федерального закона от 10.12.2003 N 173-ФЗ "О валютном регулировании и валютном контроле" Банком России подготовлено и утверждено Положение от 20.07.2007 N 308-П "О порядке передачи уполномоченными банками информации о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования" (далее - Положение N 308-П). Указанное Положение зарегистрировано в Министерстве юстиции Российской Федерации 06.08.2007, вступает в силу по истечении 2 месяцев с момента публикации в "Вестнике Банка России" (опубликовано в "Вестнике Банка России" N 46 от 15.08.2007).
Положением N 308-П предусмотрено осуществление доставки от уполномоченных банков (филиалов уполномоченных банков) (далее - уполномоченные банки) в электронном виде через телекоммуникационную систему Банка России в уполномоченный орган - Федеральную службу финансово-бюджетного надзора Российской Федерации (далее - Росфиннадзор) сведений о нарушениях лицами, осуществляющими валютные операции, актов валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования.
Передача электронных сообщений уполномоченным банком, прием, проверка подтверждения подлинности и контроль целостности электронных сообщений территориальным учреждением Банка России осуществляются в порядке, установленном Указанием Банка России от 24.01.2005 N 1546-У "О порядке представления кредитными организациями в Центральный банк Российской Федерации отчетности в виде электронных сообщений, снабженных кодом аутентификации", зарегистрированным Министерством юстиции Российской Федерации 22.02.2005 N 6353 ("Вестник Банка России" от 02.03.2005 N 12) (далее - Указание N 1546-У), с учетом особенностей, установленных Положением N 308-П. Представление уполномоченными банками информации о фактах нарушения валютного законодательства в Московское ГТУ Банка России в виде электронных сообщений осуществляется в соответствии с порядком, установленным договором между кредитной организацией и Банком России о передаче-приеме отчетности в виде электронных сообщений, при заключении дополнительного соглашения к нему. При этом уполномоченным банкам, которые не заключали вышеуказанный договор с Банком России, следует в кратчайшие сроки оформить его и дополнительное соглашение к нему. Заключить договор (при необходимости) и дополнительное соглашение к нему уполномоченные банки могут в Отделениях (Операционном управлении) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка.
Уполномоченный банк при выявлении фактов нарушения клиентами банка требований валютного законодательства Российской Федерации и актов органов валютного регулирования ежемесячно готовит информацию о нарушениях в электронном виде (далее - ЭС) с использованием любого программного обеспечения, размещая сведения о нарушениях в формате, определенном приложением 2 к Положению N 308-П. Сформированный файл снабжается кодом аутентификации (КА) уполномоченного банка.
Сформированный файл, снабженный КА, уполномоченный банк зашифровывает на Московское ГТУ Банка России с использованием программного обеспечения СКЗИ "Верба-OW". При подготовке уполномоченными банками сведений в соответствии с Положением N 308-П используются ключи шифрования и аутентификации, используемые при представлении отчетности в соответствии с Указанием N 1546-У. Затем зашифрованный файл обрабатывается архиватором ARJ.
Заархивированный файл не позднее третьего рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором уполномоченным банком выявлено нарушение (далее - отчетный период), отправляется уполномоченным банком по Автоматизированной системе электронного взаимодействия (далее - АС ЭВ) Московского ГТУ Банка России на адрес ROSFINAD (тип прикрепления BINARY), при передаче по системе "АСТРА" Московского ГТУ Банка России имя файла ROSFINAD.rep или доставляется в Отделение (Операционное управление) Московского ГТУ Банка России по месту обслуживания уполномоченного банка на машинном носителе вместе с сопроводительным письмом.
Московское ГТУ Банка России регистрирует и контролирует полученную информацию в виде ЭС. Контроль ЭС проводится в два этапа:
1) проверка на подтверждение подлинности и контроль целостности ЭС;
2) арифметический и логический контроль показателей ЭС.
По результатам проверки на подтверждение подлинности и контроля целостности ЭС уполномоченному банку направляется информационное сообщение (ИЭС1).
ЭС, не прошедшее проверки на подтверждение подлинности и контроль целостности, исключается из дальнейшей обработки, и кредитной организации направляется информационное сообщение (ИЭС1) об отказе в приеме ЭС с указанием причины отказа.
Затем принятые в обработку ЭС проходят арифметический и логический контроль показателей ЭС, который осуществляется в соответствии с требованиями Положения N 308-П.
По результатам контроля отчитывающегося уполномоченного банка направляется информационное сообщение (ИЭС2), содержащее протокол контроля и идентификационные реквизиты исходного ЭС, а также дату и время отправления ИЭС2. При отсутствии в протоколе контроля информации об ошибках ЭС подлежит дальнейшей передаче в уполномоченный орган.
В случае получения уполномоченным банком ИЭС1 о неприятии ЭС Московским ГТУ Банка России или при наличии в протоколе контроля, содержащемся в информационном сообщении ИЭС2, ошибок в ЭС уполномоченный банк готовит исправленное ЭС и направляет его в Московское ГТУ Банка России не позднее 16 часов 00 минут по местному времени шестого рабочего дня месяца, следующего за отчетным периодом.
В случае несоблюдения уполномоченным банком срока, установленного пунктом 6 Положения N 308-П, уполномоченный банк включает информацию о нарушениях в составе ЭС, не принятого Московским ГТУ Банка России, в ЭС, которое уполномоченный банк передает в Московское ГТУ Банка России за следующий отчетный период.
Контактные телефоны специалистов Московского ГТУ Банка России:
Вопросы по регистрации и работе с ПО СКЗИ "Верба-OW", администраторы ЦУКС:
Семенов Алексей Иванович - 729-32-70.
Козлекевич Николай Никандрович - 729-32-72.
Вопросы относительно валютного законодательства и содержательной части ЭС:
Котькин Дмитрий Александрович - 950-29-34.
Чечура Светлана Васильевна - 950-29-34.
Вопросы по формату и приему ЭС от кредитных организаций:
Костюнин Валентин Алексеевич - 950-20-95.
Дмитриев Виктор Львович - 950-20-89.