Письмо ОПЕРУ Московского ГТУ ЦБ РФ от 21.04.2006 г № 33-13-14/26440
О порядке предоставления Правил внутреннего контроля
Доводим до вашего сведения, что начиная с 01.06.2006 Операционное управление Московского ГТУ Банка России приступает к выполнению функций по согласованию Правил внутреннего контроля, разработанных и утвержденных кредитными организациями, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
В дальнейшем при необходимости согласования Правил внутреннего контроля кредитные организации, находящиеся на обслуживании в Операционном управлении, представляют в Операционное управление Московского ГТУ Банка России заявление с указанием перечня документов, входящих в комплект, подписанное руководителем (заместителем руководителя) кредитной организации, с приложением следующих документов:
- заверенной в установленном порядке копии приказа (или иного распорядительного документа) руководителя (заместителя руководителя) кредитной организации об утверждении и введении в действие Правил внутреннего контроля;
- Правил внутреннего контроля, разработанных в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и принятых в его развитие нормативных актов и рекомендаций Банка России и утвержденных руководящим органом кредитной организации в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации от 08.01.2003 N 6 "О порядке утверждения Правил внутреннего контроля в организациях, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом", в трех идентичных подлинных экземплярах;
- последней редакции ранее согласованных Правил внутреннего контроля.