Постановление Московского УФАС России от 29.10.2010 г № 05/19309
О наложении штрафа по делу об административном правонарушении
Директору компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» хххххххххххххххх ул. Отрадная, д. 2-125, г. Москва, 127273
Я, заместитель руководителя - начальник аналитического отдела Управления Федеральной антимонопольной службы по Москве Тетушкин Дмитрий Николаевич,
в присутствии уполномоченных представителей гражданина Российской Федерации xxххххххххххххххххххххххххххх (паспорт: ххххххххххххххххххххх выдан хххххххххххх ОВД района xxхххххххххххххххххххххххххххххххххх код подразделения ххххххххххх ) и гражданина Российской Федерации хххххххххххххххххххххххххххххххх (паспорт: xxxxххххххххххххххххххххх выдан хххххххххххххххххх ОВД района xхххххххххххххххххххххххххххххххххх код подразделения: хххххххххххх), действующих от имени Компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плейс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг) на основании доверенностей от 05 октября 2010 года,
рассмотрев материалы дела об административном правонарушении № 05-03/19.8-1101/10 и протокол об административном правонарушении по делу № 05-03/19.8-1101/10 от 07.10.2010, составленный в отношении Компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» по части 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Установил:
Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плейс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг, свидетельство о государственной регистрации № 885509 от 01.03.2004, выданное Регистратором Компаний Гон Конг) не представила информацию в антимонопольный орган в соответствии с запросом информации Московского У ФАС России (исх. от 02.09.2010 № ЕП/15054) направленным в адрес Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД», чем нарушила требования пункта 1 статьи 25 Федерального закона от 26.07.2006 года № 135- ФЗ «О защите конкуренции» (далее - Закон о защите конкуренции), за что предусмотрена ответственность в соответствии с частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Место совершения административного правонарушения - г. Москва. Время совершения административного правонарушения - 13.09.2010. Протокол об административном правонарушении по делу № 05-03/19.8-1101/10 составлен 07.10.2010.
В Московское УФАС России поступило уведомление (вх. № 13018 от 23.08.2010) компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плейс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг) о приобретении 26,6% акций с правом голоса Открытого акционерного общества «Московский винно-коньячный завод «КиН» (место нахождения: 125445, г. Москва, Ленинградское шоссе, д. 67).
Сведения и информация, подлежащие представлению в антимонопольный орган одновременно с уведомлением согласно части 5 статьи 32 Закона о защите конкуренции), были представлены заявителем не в полном объеме.
В соответствии со статьей 25 Закона о защите конкуренции Московское УФАС России направило в адрес компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плейс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг, свидетельство о государственной регистрации № 885509 от 01.03.2004, выданное Регистратором Компаний Гон Конг) запрос информации (исх. от 02.09.2010 № ЕП/15054).
В запросе информации содержался перечень документов и сведений, которые необходимо было представить в десятидневный срок с момента получения запроса, в том числе сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем пятью процентами акций (долей) компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» их номинальными держателями, в том числе о таких лицах, зарегистрированных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны).
Представление указанной информации предусмотрено пунктом 15 части 5 статьи 32 Закона о защите конкуренции.
Запрос информации был получен компанией «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» 02.09.2010. Срок представления информации наступил 13.09.2010.
Запрос информации был мотивирован тем, что в отсутствии указанных сведений антимонопольный орган не может оценить влияние сделки на конкуренцию и принять решение по результатам рассмотрения уведомления.
В ответе на запрос Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» представила сведения о номинальных держателях акций Компании, являющихся лицами, зарегистрированными в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны).
Сведения о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем пятью процентами акций (долей) компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» их номинальными держателями, в том числе о таких лицах зарегистрированных в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны), в ответе не представлены.
Вместе с тем пунктом 15 части 5 статьи 32 Закона о защите конкуренции установлена обязанность одновременно с уведомлением представлять информацию о лицах, в интересах которых осуществляется владение более чем пятью процентами акций заявителя при осуществлении сделок по приобретению акций (долей) в уставном капитале коммерческих организаций, получению в собственность или пользование основных производственных средств или нематериальных активов, приобретению прав, позволяющих определять условия ведения хозяйствующим субъектом его предпринимательской деятельности или позволяющих осуществлять функции исполнительного органа.
Лицо, осуществляющее сделку, не может не располагать информацией о лицах, в чьих интересах указанная сделка осуществляется.
В соответствии с частью 1 статьи 25 Закона о защите конкуренции коммерческие организации и некоммерческие организации (их должностные лица), обязаны представлять в антимонопольный орган (его должностным лицам) по его мотивированному требованию в установленный срок необходимые антимонопольному органу в соответствии с возложенными на него полномочиями документы, объяснения, информацию соответственно в письменной и устной форме (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну), включая служебную переписку в электронном виде.
В соответствии с пунктом 4 статьи 22 Закона о защите конкуренции антимонопольный орган осуществляет государственный контроль за экономической концентрацией.
В целях предупреждения нарушений антимонопольного законодательства антимонопольные органы в соответствии со статьей 25 Закона о защите конкуренции вправе запрашивать любую информацию для выполнения возложенных на них функций, а хозяйствующие субъекты обязаны представлять в антимонопольный орган информацию, необходимую ему в соответствии с возложенными на него указанным законом и иными нормативными правовыми актами полномочиями в области антимонопольного регулирования.
Таким образом, компанией «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плсйс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг, свидетельство о государственной регистрации № 885509 от 01.03.2004, выданное Регистратором Компаний Гон Конг) не выполнено требование о представлении информации, предусмотренное частью 1 статьи 25 Закона о защите конкуренции.
За непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации), предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов, предусмотрена административная ответственность должностных лиц в соответствии с частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В представленной информации Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» сознательно указывает в качестве лиц. в интересах которых осуществлена сделка номинальных владельцев, являющихся лицами зарегистрированными в государстве, которое предоставляет льготный налоговый режим и (или) законодательством которого не предусматриваются раскрытие и предоставление информации о юридическом лице (оффшорные зоны).
Вина Компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» состоит в том, что Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» умышленно не выполнила требование антимонопольного органа о представлении информации, указанной в пункте 15 части 5 статьи 32 Закона о защите конкуренции, что не позволило антимонопольному органу оценить влияние сделки на конкуренцию.
Вина Компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» доказана.
Ответственность за указанное правонарушение предусмотрена частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях о чем был составлен протокол об административном правонарушении по делу № 05-03/19.8-1101/10 от 07.10.2010.
В соответствии с частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации) предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов влечет наложение административного штрафа па юридических лиц в размере от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.
На основании изложенного, в соответствии с частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за непредставление сведений (информации) предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации ответственность несет Компания «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД».
Руководствуясь статьей 23.48 и статьей 29.9, а также частью 5 статьи 19.8 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,
Постановил:
Назначить юридическому лицу - Компании «КАПФИН ИНВЕСТМЕНТ КОМПАНИ ЛИМИТЕД» (3-й этаж, Джонсим Плейс, 228 Квинз Роад Ист, Ванчай, Гон Конг, свидетельство о государственной регистрации № 885509 от 01.03.2004, выданное Регистратором Компаний Гон Конг) за непредставление по требованию антимонопольного органа сведений (информации) предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации административное наказание в виде административного штрафа в размере 300 000 (трехсот тысяч) рублей.
Штраф должен быть перечислен в доход федерального бюджета по реквизитам:
Получатель:
ИНН 7706096339 КПП 770601001
Банк получателя:
УФК МФ РФ по г. Москве (для Московского УФАС России)
Отделение 1 Московского ГТУ Банка России г. Москва
р/с 40101810800000010041
БИК 044583001
ОКАТО 45286596000
КБК 161 1 16 02010 01 0000 140
Назначение платежа: Административный штраф, зачисляемый в федеральный бюджет по делу № 05-03/19.8- 1101/10
В соответствии с частью 1 статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях штраф должен быть уплачен не позднее 30 дней со дня вступления постановления о наложении штрафа в законную силу либо со дня истечения срока отсрочки или срока рассрочки, предусмотренных статьей 31.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.
В соответствии с частью 5 статьи 3.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях сумма административного штрафа подлежит зачислению в бюджет в полном объеме.
Согласно части 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неуплата административного штрафа в срок влечет наложение административного штрафа в двукратном размере суммы неуплаченного штрафа.
В соответствии с частью 3 статьи 30.1 и частью 1 статьи 303 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении может быть обжаловано в арбитражный суд в течение 10 суток со дня вручения или получения копии постановления.
Согласно части 1 статьи 31.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях постановление по делу об административном правонарушении вступает в законную силу после истечения срока, установленного для обжалования постановления по делу об административном правонарушении, если указанное постановление не было обжаловано или опротестовано.
Заместитель руководителя - начальник аналитического отдела
Д.Н.Тетушкин