Письмо Московское ГТУ ЦБ РФ от 23.03.2004 г № 03-28-3-07/18847
Информация о перечне документов, необходимых для получения заключения о соблюдении кредитной организацией требований, установленных Положением Банка России от 09.10.2002 N 199-П по технической укрепленности помещений для совершения операций с ценностями
В связи с вступлением в силу Инструкции Банка России от 14.01.2004 N 109-И "О порядке принятия Банком России решения о государственной регистрации кредитных организаций и выдаче лицензий на осуществление банковских операций" (далее - Инструкция Банка России от 14.01.2004 N 109-И) Московское главное территориальное управление Центрального банка Российской Федерации сообщает следующее.
В соответствии с требованиями Инструкции Банка России от 14.01.2004 N 109-И кредитные организации обязаны информировать территориальные учреждения Банка России об изменении своего местонахождения, изменении местонахождения обособленных и внутренних структурных подразделений (филиалов, дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов и операционных касс вне кассового узла), а также об открытии таких подразделений. Территориальные учреждения Банка России подготавливают заключения о соответствии помещений кредитной организации (филиала) и их внутренних структурных подразделений, в которых будут осуществляться операции с ценностями, требованиям, установленным абзацем вторым пункта 3 и пунктом 6 приложения 1 к Положению Банка России от 09.10.2002 N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации" (далее - Положение Банка России от 09.10.2002 N 199-П).
Учитывая изложенное, для получения заключения о соответствии помещений кредитной организации (филиала) и их внутренних структурных подразделений, в которых будут осуществляться операции с ценностями, требованиям, установленным абзацем вторым пункта 3 и пунктом 6 приложения 1 к Положению Банка России от 09.10.2002 N 199-П, при рассмотрении вопросов о регистрации вновь создаваемых кредитных организаций, регистрации изменений в учредительных документах, связанных с изменением местонахождения кредитных организаций, об открытии и изменении местонахождения филиалов, а также внутренних структурных подразделений кредитных организаций (филиалов) (дополнительных офисов, кредитно-кассовых офисов и операционных касс вне кассового узла) кредитные организации (филиалы) направляют в Московское ГТУ Банка России документы по технической укрепленности в соответствии с требованиями п. 3.1.10 Инструкции Банка России от 14.01.2004 N 109-И согласно нижеследующему списку.
Список документов, представляемых в Московское главное территориальное управление Центрального банка Российской Федерации для получения заключений о соблюдении кредитной организацией требований, установленных абзацем вторым пункта 3 и пунктом 6 приложения 1 к Положению Банка России от 09.10.2002 N 199-П "О порядке ведения кассовых операций в кредитных организациях на территории Российской Федерации"
1.Пояснительная записка по технической укрепленности, оборудованию помещений для совершения операций с ценностями охранно-пожарной и тревожной сигнализацией и по организации охраны, обеспечивающих защиту жизни персонала и сохранность ценностей.
2.План расположения помещений для размещения кредитной организации (филиала) (подразделения кредитной организации (филиала) с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений).
3.План расположения помещений для совершения операций с ценностями с экспликацией (размеры занимаемой площади и назначение помещений).
4.Договор с организацией, предоставляющей услуги по охране, с указанием перечня объектов (помещений), передаваемых под охрану.
5.Лицензия на осуществление негосударственной (частной) охранной деятельности организации, осуществляющей охранную деятельность.
6.Акт приемки средств охранно-пожарной и тревожной сигнализации в эксплуатацию.
7.Сертификаты соответствия на оборудование (в том числе защитное) помещений для совершения операций с ценностями.
8.Договоры (страховые полисы) на добровольное имущественное страхование и страхование ответственности, а также лицензии страховой организации на осуществление страховой деятельности на территории Российской Федерации (в случае страхования денежной наличности и жизни кассовых работников).
На основании изложенного считать утратившим силу письмо Московского ГТУ Банка России от 19.06.2003 N 02-28-3-07/33316.